建信信托、中金公司等4家机构被启动自律调查
【环球网金融综合报道】5月29日，据中国银行间市场交易商协会消息，近期，交易商协会在金融监管机构移交的线索中发现，成都市青白江区国有资产投资经营有限公司、中国国际金融股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、建信信托有限责任公司存在违规行为。
依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会决定对上述4家机构启动自律调查。
天眼查资料显示，中国中金财富证券有限公司股东为中国国际金融股份有限公司（以下简称中金公司），持股比例100%，注册资本80亿元，法定代表人为高涛。
值得注意的是，中金公司近一个月连遭监管警示、责令改正。4月26日，北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，中金公司合规管理存在两项问题，一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务，二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。
4月30日，北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施的决定。经查存在自营和投顾账户间发生交易，利益冲突管理不到位，开展场外期权业务不审慎，对子公司业务和投资行为管理不到位，公司治理不规范的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善。
5月10日，北京证监局对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定。经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题。